E o agente autônomo de investimentos, o que faz?



O Agente autônomo, segundo a CVM/497 é quem realiza a prospecção e captação de clientes, recebe e registra as ordens dos clientes para negociação - de ações por exemplo - e presta todas as informações sobre os diferentes produtos e serviços financeiros, que hoje em dia são muitos...

Para isso, ele precisa passar em uma prova de certificação e obter seu registro na CVM.

O agente autônomo trabalha vinculado a uma instituição distribuidora de valores mobiliários.

Diferentemente do analista de investimentos, que indica compra e venda de ações e outros ativos financeiros, o agente autônomo não realiza indicações, focando em prestar informações sobre os produtos para que os clientes decidam, dentro do seu perfil, o que melhor atende suas necessidades.